2026年9月4日，中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称"《募集办法》"）向社会公开征求意见。深圳金数私募证券基金管理有限公司高度重视，第一时间组织高管、合规风控、基金运营、市场销售及中后台核心岗位人员专题学习《募集办法》七章四十五条核心条款，研究部署内部制度修订、系统升级与人员培训工作。
一、深刻领会立法精神，准确把握监管导向
《募集办法》系中国证监会根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等法律法规制定，旨在细化合格投资者制度、压实私募基金管理人及销售机构主体责任、规范募集行为，夯实行业全链条监管制度基础。公司管理层一致认为，《募集办法》对资金募集这一私募基金业务活动的"关键阶段"作出系统性规范，是公司未来一个时期合规展业的根本遵循。
二、对标七章四十五条，逐项梳理内部差距
公司围绕"卖者尽责、买者自负"的基本原则，重点把握五大方向：
（一）募集行为边界更加清晰
细禁止性行为规范，全面检视宣传推介路径、销售话术及第三方引流合作，杜绝变相公开宣传、承诺保本保收益等违规行为。
（二）合格投资者认定标准更严
强化穿透监管要求，对投资者资产证明、收入流水及投资经历证明的真实性核验机制进行重检，确保每一笔新申购均经得起监管穿透核查。
（三）募集全过程留痕更实
压实管理人、销售机构适当性管理与风险揭示义务，做到资金募集过程、募集文件、监督要求"全程留痕、事后可溯"。
（四）募集资金安全机制更完善
强化募集结算专用账户、募集结算资金监督机构等要求，确保资金流、信息流和合同流"三流一致"。
（五）法律责任更加明确
对违规募集行为明确多维度、阶梯式处罚依据，公司要求全员以此为镜，进一步强化合规底线意识，对任何"擦边球"行为零容忍。
《募集办法》共七章四十五条，其制定推进标志着私募投资基金行政规则体系加快建立完善，全链条监管制度基础进一步夯实。
三、迅速行动，多措并举抓好落实
学习会上，公司管理层对下一阶段工作作出部署：
- 制度先行。合规部门牵头在两周内完成《募集业务管理办法》《销售适当性管理制度》《风险揭示书范本》等内部制度的修订草案，提交公司治理流程审议。
- 系统升级。信息技术部门对照新规中关于募集账户监督、投资者认定、电子合同签署、留痕存储等要求，3 个月内完成核心业务系统的功能改造与压力测试。
- 全员培训。计划于 10 月组织不少于 4 学时的现场专题培训，并邀请外部律师对销售一线进行案例式培训，确保前台、中台、后台"一个不少、一个不落"。
- 专项自查。合规风控部门牵头对在管产品的募集宣传材料、销售合同、投资者档案开展为期一个月的"拉网式"自查，立查立改、动态清零。
四、结语
《募集办法》的发布标志着私募投资基金行政规则体系加快建立完善。金数基金将以本次学习为契机，把监管最新要求第一时间转化为内部制度、行为准则和系统功能，筑牢"投资者利益优先"的企业文化根基，持续为投资者创造长期、稳定、专业的资产管理服务，为私募行业高质量发展贡献"金数力量"。
——深圳金数私募证券基金管理有限公司
2026年9月4日